近日，安徽证监局开除年内第三张罚单，男子宋世杰因操纵股票“ST宇顺”和“三垒股份”被处没收违法所得1114万元和同额罚款。行政处罚决定书文号为，中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2024〕3号。公开处罚信息显示，2019年1月2日至2019年4月24日期间，宋世杰控制使用“邵某贞”“顾某敏”等34个账户（以下简称账户组），交易“ST宇顺”“三垒股份”。期间（2019年1月2日至2019年2月21日）宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“ST宇顺”股票价格和交易量。根据安徽证监局出具的行政处罚决定书，男子宋世杰出生于1989年11月，经查明，其存在以下违法事实：（一）集中资金优势、持股优势2019年1月2日至2019年2月21日，账户组在32个交易日集中交易“ST宇顺”股票，累计买入42,256,091股，买入金额257,284,223.56元，累计卖出42,255,791股，卖出金额 260,403,374.51元。账户组在2019年1月31日持股数量达到峰值，为19,126,800股，占流通股本比例7.39%，占总股本比例6.82%。操纵区间内，账户组持股数量占流通股比例5%以上共有9个交易日，占总股本比例5%以上共有7个交易日，账户组持有流通股日均9,273,564.91股。（二）连续交易2019年1月2日至2019年1月31日，账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，申买数量32,852,600股，占该时段账户组总申买量平均达71.57%。同期账户组买入成交量38,401,441股，占市场成交量平均达20.68%，其中8个交易日成交量占比超过20%。2019年2月1日至2019年2月21日，账户组以不高于市场买一价或者市价大量申卖，申卖数量17,696,351股，占该时段账户组总申卖量平均达58.58%。同期账户组卖出成交量22,981,150股，占市场成交量平均达23.29%，其中4个交易日成交量占比超过20%。（三）反向交易账户组在32个交易日存在15天反向交易，累计交易量达19,006,150股，平均反向交易量占账户组成交量的比例为62.96%，其中有11个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年1月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到98%。（四）对倒交易账户组在32个交易日存在11天对倒交易，对倒交易量9,322,969股，共有5个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。2019年1月2日至2019年1月31日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从0.23 %上升至7.39%，该股累计上涨13.96%，同期中小板综指累计上涨0.30%，偏离13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0%，该股累计上涨20.18%，同期中小板综指累计上涨14.14%，偏离6.04%。经计算，在“ST宇顺”股票方面，账户组获利2,747,675.34元。同时，在操纵“三垒股份”情况，2019年1月4日至2019年4月24日，宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“三垒股份”股票价格和交易量。总体而言，经计算，账户组获利8,394,481.62元。上述违法事实，有证券账户资料、银行流水、相关人员询问笔录、交易所相关数据等证据证明，足以认定。宋世杰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第（一）（三）（四）项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第一款，安徽证监局决定：没收宋世杰违法所得11,142,156.96元，并处以11,142,156.96元罚款。来源 | 安徽证监局编辑 | 仇鹤丹 责编 | 黄澎 审核 | 曾佳佳部分资料来源于网络，版权归原作者所有如侵权，请联系我们删除

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